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  • 炒股配资平台网址 多项违规!广东邦顺投资及合规风控负责人彭文斌受处罚

  • 发布日期:2024-08-20 09:21    点击次数:109

  炒股配资平台网址,广东证监局发布关于对广东邦顺投资有限公司采取责令改正措施的决定。经查,广东邦顺投资在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是未建立关联交易管理制度;二是个别投资者通过合伙企业形式投资于公司旗下私募基金,但公司未对最终投资者是否为合格投资者进行穿透核查;三是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;四是未向投资者披露可能存在的利益冲突情况;五是从事与私募基金管理无关的业务活动。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十八条第一款,《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条第二款、第二十三条第六项、第二十四条,以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条的规定。广东证监局决定对广东邦顺投资采取责令改正的监督管理措施。

  同时,广东证监局还发布关于对彭文斌采取出具警示函措施的决定,彭文斌作为广东邦顺投资合规风控负责人,从事公司投资交易业务,对公司上述违规行为负有责任,违反了《私募办法》第四条第二款的规定。广东证监局决定对彭文斌采取出具警示函的监督管理措施。

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